新版《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》實(shí)施中的存疑之我見(jiàn)
王永軍 西安普邁項(xiàng)目管理有限公司 710065
（本文已在《建設(shè)監(jiān)理》雜志2016年第11期發(fā)表；在全國(guó)2016建設(shè)監(jiān)理創(chuàng)新發(fā)展交流會(huì)上作為會(huì)議資料發(fā)給每一位與會(huì)代表）
摘要：新監(jiān)理規(guī)范順勢(shì)而生，對(duì)指導(dǎo)監(jiān)理工作具有積極意義。但有些條款不夠嚴(yán)密，理解起來(lái)，模棱兩可。有些條款與法規(guī)不盡一致，需要澄清或更正。只有準(zhǔn)確無(wú)誤的法規(guī)規(guī)范才能使執(zhí)行者有底氣嚴(yán)格履職，才能夠發(fā)揮監(jiān)理的真正作用。
關(guān)鍵詞：條文規(guī)范、歧義解讀、正確理解、積極應(yīng)對(duì)、確保效果
0 引言
2013年5月13日，住建部發(fā)布了新的《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/50319-2013）（以下稱為“新《監(jiān)理規(guī)范》”），自2014年3月1日起實(shí)施。新《監(jiān)理規(guī)范》實(shí)際運(yùn)用兩年多以來(lái)，總體效果較好，與市場(chǎng)的結(jié)合比較緊密，對(duì)監(jiān)理工作的指導(dǎo)作用較強(qiáng)。但不可否認(rèn)的是，新《監(jiān)理規(guī)范》中有些條款的規(guī)定有些模糊，有些模棱兩可；有些條款與省市地方行政法規(guī)矛盾；有些條款不太符合實(shí)際情況。做為一線監(jiān)理人員，遇到這方面的問(wèn)題時(shí)，往往無(wú)所適從。筆者是從業(yè)多年的老監(jiān)理，對(duì)此深有感觸。結(jié)合多年來(lái)的監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，總結(jié)出新《監(jiān)理規(guī)范》實(shí)施過(guò)程中主要的存疑之處，提出自己的理解、應(yīng)對(duì)之策及建議。
1 關(guān)于監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)問(wèn)題。
新《監(jiān)理規(guī)范》第2.0.7、2.0.8、2.0.9對(duì)總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員的資格要求中，凡沒(méi)有取得注冊(cè)監(jiān)理工程師資格的人員，除了工程類注冊(cè)資格、職稱、學(xué)歷等具體要求外，統(tǒng)一要求須經(jīng)監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)方可上崗。究竟是哪些部門、哪個(gè)級(jí)別的單位組織的監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)才算數(shù)？原做為過(guò)度措施的省、部級(jí)注冊(cè)監(jiān)理工程師等地方糧票已全部終止，目前所說(shuō)的注冊(cè)監(jiān)理工程師無(wú)疑特指國(guó)家注冊(cè)監(jiān)理工程師，但實(shí)際上持國(guó)家證的人員數(shù)量與需求數(shù)量差距極大。要滿足監(jiān)理需要，必須在極短時(shí)間內(nèi)，培訓(xùn)大量的符合規(guī)定的監(jiān)理人員。因此，很多監(jiān)理單位自行組織或參加了各種類型的監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，考試合格后發(fā)放培訓(xùn)證。但在建設(shè)行政主管部門（主要是質(zhì)監(jiān)站）檢查時(shí)，有時(shí)認(rèn)可，有時(shí)又不認(rèn)可。做為最基層的監(jiān)理單位，對(duì)此很茫然。對(duì)這一問(wèn)題，建設(shè)行政主管部門可以委托監(jiān)理協(xié)會(huì)，對(duì)培訓(xùn)事宜給出明確無(wú)誤的規(guī)定。如培訓(xùn)的具體內(nèi)容、學(xué)時(shí)、對(duì)培訓(xùn)教師的要求等。使大家有法可依，少走彎路，少浪費(fèi)物力、人力。建議由行業(yè)協(xié)會(huì)組織編寫統(tǒng)一培訓(xùn)教材。經(jīng)必要的培訓(xùn)并考試合格后，頒發(fā)“監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)證”，而不是“專業(yè)監(jiān)理工程師崗位證”。僅憑幾天培訓(xùn)是無(wú)法達(dá)到專業(yè)監(jiān)理工程師崗位能力要求的。
2 關(guān)于會(huì)議紀(jì)要會(huì)簽問(wèn)題
新《監(jiān)理規(guī)范》第5.1.3條和第5.1.4條規(guī)定，第一次工地會(huì)議、監(jiān)理例會(huì)及由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)主持召開(kāi)的專題會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要，應(yīng)由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)整理，與會(huì)各方代表應(yīng)會(huì)簽。很多建設(shè)單位往往要求會(huì)議紀(jì)要按此執(zhí)行，建設(shè)行政主管部門現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)也做同樣要求。筆者認(rèn)為，第一次工地例會(huì)紀(jì)要、專題會(huì)議紀(jì)要可以做此要求。但在正常情況下，一周一次的工地例會(huì)，會(huì)議紀(jì)要具有極強(qiáng)的時(shí)效性，必須于會(huì)議當(dāng)天或次日將周例會(huì)紀(jì)要下發(fā)各相關(guān)單位，以真正起到周例會(huì)的總結(jié)、評(píng)述、糾偏、安排、協(xié)調(diào)的作用。因?yàn)橐獔?zhí)行會(huì)簽制度，與會(huì)各方勢(shì)必會(huì)多多少少做些修改，一來(lái)二去，時(shí)間流逝，待各方形成共識(shí)，會(huì)簽完畢時(shí)，已到了下周例會(huì)時(shí)間，甚至更晚。因此，此規(guī)定應(yīng)改為：“重要的會(huì)議紀(jì)要，與會(huì)各方代表應(yīng)會(huì)簽”。
3 關(guān)于試驗(yàn)室委托問(wèn)題。
新《監(jiān)理規(guī)范》第5.2.7條規(guī)定，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)檢查施工單位為工程提供服務(wù)的試驗(yàn)室。顧名思義，此處試驗(yàn)室的委托主體單位是施工單位，但有些規(guī)定或地方條例中，卻明確試驗(yàn)檢測(cè)單位由建設(shè)單位委托。如原建設(shè)部《建設(shè)工程質(zhì)量檢測(cè)管理辦法》規(guī)定的質(zhì)量檢測(cè)業(yè)務(wù)，由工程項(xiàng)目建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)，委托方與被委托方應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同；《陜西省建設(shè)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》規(guī)定：施工人員對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全和使用功能的試塊、試件及有關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)在建設(shè)單位或者工程監(jiān)理單位監(jiān)督下現(xiàn)場(chǎng)取樣，并送建設(shè)單位委托的檢測(cè)單位進(jìn)行檢測(cè)?！蛾P(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)工程質(zhì)量檢測(cè)管理工作的通知》陜建質(zhì)發(fā)【2016】41號(hào)文要求：嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)單位委托檢測(cè)工作。這樣問(wèn)題出來(lái)了，試驗(yàn)檢測(cè)單位是施工單位委托，還是建設(shè)單位委托？筆者根據(jù)多年實(shí)踐認(rèn)為，為建設(shè)工程提供專業(yè)試驗(yàn)、檢測(cè)、專項(xiàng)觀測(cè)的單位，必須為具有相應(yīng)能力和資格的獨(dú)立第三方，試驗(yàn)結(jié)果應(yīng)是客觀、科學(xué)、公正、實(shí)事求是的，不受任何施工單位經(jīng)濟(jì)因素的影響。因此，應(yīng)在新監(jiān)理規(guī)范中明確試驗(yàn)檢測(cè)單位委托單位應(yīng)為建設(shè)單位。
4 關(guān)于開(kāi)工問(wèn)題。
新《監(jiān)理規(guī)范》第5.1.8規(guī)定，總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位報(bào)送的工程開(kāi)工報(bào)審表及相關(guān)資料；同時(shí)，具備下列條件時(shí)，應(yīng)由總監(jiān)理工程師簽署審核意見(jiàn)，并應(yīng)報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)后，總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程開(kāi)工令： 設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審已完成； 施工組織設(shè)計(jì)已由總監(jiān)理工程師簽認(rèn)；施工單位現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理體系已建立，管理及施工人員已到位，施工機(jī)械具備使用條件，主要工程材料已落實(shí)；進(jìn)場(chǎng)道路及水、電、通訊等已滿足開(kāi)工條件。
按照上述規(guī)定，監(jiān)理機(jī)構(gòu)只要審核施工單位開(kāi)工條件，具備以上開(kāi)工條件時(shí)，即可報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)，下達(dá)開(kāi)工令。實(shí)際情況并不是這樣，建設(shè)行政主管部門核查的最主要開(kāi)工前提是取得施工許可證。截止目前，尚沒(méi)有與新《監(jiān)理規(guī)范》中對(duì)開(kāi)工條件規(guī)定的配套政策，施工許可證依然是開(kāi)工的硬性條件。監(jiān)理實(shí)際操作時(shí)如忽視此條，則必受建設(shè)行政主管部門的責(zé)罰。但有些建設(shè)單位，在沒(méi)有取得施工許可證的情況下，卻依據(jù)新《監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定，要求監(jiān)理下達(dá)開(kāi)工令，造成了監(jiān)理工作的十分被動(dòng)。因此建議：要么在新《監(jiān)理規(guī)范》中，改將取得施工許可證做為開(kāi)工的必要條件；要么按新《監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定，出臺(tái)相應(yīng)的政策或執(zhí)行辦法。
5 關(guān)于施工單位資格審查問(wèn)題
建設(shè)行政主管部門檢查監(jiān)理資料時(shí)，往往要求項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)出具對(duì)所有施工單位資格審查的證明，涵蓋總包單位和分包單位?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員習(xí)慣性要求總包及分包單位報(bào)送一整套的資質(zhì)文件，包括：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、三體系認(rèn)證、類似工程業(yè)績(jī)等。新《監(jiān)理規(guī)范》第5部分“工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度控制及安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作”規(guī)定了監(jiān)理對(duì)工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度控制及安全生產(chǎn)管理工作的具體內(nèi)容。第5.1.6條規(guī)定的是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審查施工單位報(bào)送的施工組織設(shè)計(jì)；第5.1.8條、5.2.1條、5.5.2條規(guī)定的是總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理體系建立健全情況，審查項(xiàng)目經(jīng)理等專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格，審查施工單位安全生產(chǎn)許可證，核查施工機(jī)械和設(shè)施的安全許可驗(yàn)收手續(xù)。這些是監(jiān)理對(duì)施工總包單位應(yīng)審查、核查的內(nèi)容，卻通篇沒(méi)有對(duì)總包單位資格審查的要求。
新《監(jiān)理規(guī)范》5.1.10條規(guī)定，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在分包工程開(kāi)工前，審查施工單位報(bào)送的分包單位資格報(bào)審表。分包單位資格審核應(yīng)包含：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書；安全生產(chǎn)許可文件；類似工程業(yè)績(jī)；專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格等基本內(nèi)容。
綜上所述，按照依法治國(guó)的理念，法無(wú)授權(quán)不可為。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查施工單位資質(zhì)時(shí)，嚴(yán)格把控審查原則：對(duì)總包單位，僅審查安全生產(chǎn)許可文件和項(xiàng)目經(jīng)理部管理體系；對(duì)分包單位則須審查資質(zhì)文件和項(xiàng)目經(jīng)理部管理體系。
6 關(guān)于安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作
新《監(jiān)理規(guī)范》5.5.1條規(guī)定：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理職責(zé)，并應(yīng)將安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作內(nèi)容、方法和措施納入監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。這是對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)安全生產(chǎn)管理的最準(zhǔn)確描述、最權(quán)威定義。新《監(jiān)理規(guī)范》5.5.2條至5.5.6條規(guī)定了監(jiān)理履行安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)的具體工作內(nèi)容。這與《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第十四條的描述基本相同。但在實(shí)踐中，監(jiān)理的安全責(zé)任被無(wú)限放大，建設(shè)行政主管部門不僅將“消防安全、揚(yáng)塵控制、渣土外運(yùn)、生活區(qū)文明衛(wèi)生、沿街公益宣傳廣告”等不在上述規(guī)定范圍內(nèi)的工作一股腦兒劃歸監(jiān)理管理，甚至要求監(jiān)理對(duì)安全生產(chǎn)活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程旁站監(jiān)理，還要檢查監(jiān)理填寫的《安全監(jiān)理旁站記錄》。 有的質(zhì)監(jiān)站要求主體結(jié)構(gòu)分部工程驗(yàn)收前，要項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)必須編寫安全評(píng)估報(bào)告。出現(xiàn)了安全事故，調(diào)查人員（主要由行政主管部門人員組成）首先封存調(diào)查監(jiān)理資料，即使你嚴(yán)格按照《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第十四條、監(jiān)理規(guī)范規(guī)定，履行了相關(guān)職責(zé)，也總能夠找些牽強(qiáng)附會(huì)的問(wèn)題，將監(jiān)理拉進(jìn)來(lái)，給予嚴(yán)厲處罰。他們推定的觀點(diǎn)是：工地出了安全事故，監(jiān)理不會(huì)沒(méi)有責(zé)任。清華附中鋼筋坍塌事故調(diào)查報(bào)告中，將施工單位項(xiàng)目經(jīng)理部安全技術(shù)交底和安全培訓(xùn)教育工作不到位，也作為處理監(jiān)理的罪證。這是否屬于嚴(yán)重的隨意執(zhí)法？哪條法規(guī)或規(guī)范規(guī)定監(jiān)理單位必須對(duì)本屬于施工單位內(nèi)部管理的交底和培訓(xùn)進(jìn)行監(jiān)理？
既然新《監(jiān)理規(guī)范》和相關(guān)法規(guī)清晰的界定了監(jiān)理履行安全生產(chǎn)管理的法定職責(zé)，監(jiān)理有法可依了，就希望各級(jí)行政主管部門首先尊重法規(guī)與規(guī)范。監(jiān)理協(xié)會(huì)要積極發(fā)揮橋梁紐帶作用，將一線監(jiān)理實(shí)情向上反映，力爭(zhēng)改變偏頗執(zhí)法、想象執(zhí)法、隨意執(zhí)法的現(xiàn)象，不能夠徒有“監(jiān)理娘家人”的虛名。
7 關(guān)于附表的使用問(wèn)題
新《監(jiān)理規(guī)范》對(duì)ABC三類表格做了適當(dāng)調(diào)整，應(yīng)該說(shuō)與法律法規(guī)和規(guī)范的變化是相適應(yīng)的。如“表B.0.1 施工組織設(shè)計(jì)/（專項(xiàng)）施工方案報(bào)審表”中增加了建設(shè)單位審批意見(jiàn)欄，對(duì)超過(guò)一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程專項(xiàng)施工方案要求建設(shè)單位簽署審批意見(jiàn)，這也強(qiáng)化了建設(shè)單位對(duì)重大危險(xiǎn)源、重大安全方案的監(jiān)控職責(zé)。但有些表格的變化有些不盡合理。
7.1 監(jiān)理通知單
老監(jiān)理規(guī)范對(duì)應(yīng)的表格為《監(jiān)理工程師通知單》，表格下方有“本通知單需要/不需要回復(fù)”一欄。監(jiān)理可以根據(jù)監(jiān)理工程師通知單所提問(wèn)題的嚴(yán)重程度，選擇是否需要回復(fù)。但新《監(jiān)理規(guī)范》取消該欄后，似乎所有的通知單均需回復(fù)。建設(shè)行政主管部門檢查時(shí)也據(jù)此要求，哪怕有一份通知單未予回復(fù)，即認(rèn)為不符合要求。實(shí)際上，有些通知單是沒(méi)必要回復(fù)的，僅是監(jiān)理工程師對(duì)施工單位就某一事件存在問(wèn)題的提醒，施工單位有時(shí)限于時(shí)間、資金、人員等原因，無(wú)法及時(shí)回復(fù)。因此，筆者建議：在新《監(jiān)理規(guī)范》A.0.3表中仍保留 “需要/不需要回復(fù)”欄。
7.2 關(guān)于表格中總監(jiān)蓋章問(wèn)題
新《監(jiān)理規(guī)范》附表中，需要總監(jiān)理工程師簽字蓋章的共18個(gè)表格，其中注明總監(jiān)理工程師簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章的10個(gè)，強(qiáng)調(diào)了總監(jiān)理工程師的職業(yè)資格。但對(duì)施工單位項(xiàng)目經(jīng)理卻沒(méi)有一處要求加蓋執(zhí)業(yè)印章。這是否意味著可以弱化做為建設(shè)項(xiàng)目最主要責(zé)任主體單位的項(xiàng)目經(jīng)理的職業(yè)資格。因此，筆者建議：應(yīng)規(guī)定施工單位項(xiàng)目經(jīng)理也要加蓋本人執(zhí)業(yè)印章。
8 結(jié)語(yǔ)
所謂《規(guī)范》，顧名思義是指規(guī)定行業(yè)從業(yè)人員工作行為的約束性范例文件，應(yīng)具有公平性、確定性、唯一性的特性，不應(yīng)出現(xiàn)多重解釋、模棱兩可。監(jiān)理協(xié)會(huì)應(yīng)積極溝通政府主管部門，加大宣貫與解釋力度，對(duì)新《監(jiān)理規(guī)范》實(shí)施過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)和修改與現(xiàn)行規(guī)定相矛盾或不適宜之處，需要根據(jù)對(duì)新《監(jiān)理規(guī)范》的反饋意見(jiàn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)完善，以期起到切實(shí)可行地指導(dǎo)監(jiān)理人員工作，規(guī)范工程建設(shè)行為的作用。
收稿日期：2016-9-26
作者簡(jiǎn)介：王永軍，高級(jí)工程師，注冊(cè)監(jiān)理工程師、一級(jí)建造師、造價(jià)工程師，西安普邁項(xiàng)目管理有限公司副總經(jīng)理。
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